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曾投资《古剑奇谭》的新鼎明被责令改正 子公司私募违规

时间:2019/10/20 18:19:53  作者:  来源:  浏览:16  评论:0
内容摘要: 据证监会网站消息,安徽证监局发布关于对合肥新鼎明影视投资管理有限公司(简称合肥新鼎明)采取责令改正措施的决定,对该公司法定代表人、执行董事陈杰、总经理何冰采取出具警示函措施的决定。  经查,合肥新鼎明在管理新鼎明并购贰号私募投资基金的过程中存在以下行为:  一、向投资者承诺收益...
         据证监会网站消息,安徽证监局发布关于对合肥新鼎明影视投资管理有限公司(简称合肥新鼎明)采取责令改正措施的决定,对该公司法定代表人、执行董事陈杰、总经理何冰采取出具警示函措施的决定。
  经查,合肥新鼎明在管理新鼎明并购贰号私募投资基金的过程中存在以下行为:
  一、向投资者承诺收益;二、未严格按照合同约定投资运作基金财产;三、未向投资者充分披露关联交易、具体项目投资金额等重大事项;四、未按照合同约定召开基金份额持有人大会。
  合肥新鼎明上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十五条、第二十三条、第二十四条的规定。安徽证监局决定对合肥新鼎明采取责令改正的行政监管措施。
  同时,陈杰作为公司法定代表人、执行董事、何冰作为公司总经理都对此负有直接责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定,被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施。
  天眼查显示,合肥新鼎明影视投资管理有限公司控股股东为杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司(简称新鼎明),控股比例70%,合肥新鼎明法定代表人、执行董事陈杰亦为新鼎明总经理。
  据中国网财经查询了解,新鼎明公司管理的影视基金已完成了对五十余部电视剧、电影及演艺节目、艺术品的投资,总投资额超过10亿元,包括《北平无战事》、《古剑奇谭》、《半路父子》等项目。此外,今年7月底,新鼎明全资控股子公司海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司就曾被浙江证监局采取责令改正的监管措施,原因是其在开展私募基金业务中出现多项违规行为。同时,还对其法定代表人方军、总经理陈杰出具警示函。
  《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条: 私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

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